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工业ETF:中证500工业指数交易型开放式指数证券

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  • 2021-03-17 10:05

  中证500工业指数贸易型怒放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中邦证券

  监视处理委员会(以下简称“中邦证监会”)证监许可[2014]407号《合于批准中证500工业

  指数贸易型怒放式指数证券投资基金召募的批复》及中邦证监会机构部函[2015]536号《合

  于中证500工业指数贸易型怒放式指数证券投资基金延期召募登记的回函》批准,由南方

  基金处理股份有限公司(原南方基金处理有限公司,已于2018年1月4日解决结束工商变

  更立案)遵照《中华群众共和邦证券投资基金法》和《中证500工业指数贸易型怒放式指数

  证券投资基金基金合同》担任公然召募。本基金为条约型的贸易型怒放式基金,存续刻期不

  定,初次设立召募共召募群众币940,889,000。00元,业经普华永道中天管帐师工作所(特

  殊平凡联合)普华永道中天验字(2015)第283号验资申诉予以验证。经向中邦证监会登记,

  《中证500工业指数贸易型怒放式指数证券投资基金基金合同》于2015年4月8日正式生

  效,基金合同生效日的基金份额总额为940,889,000。00份。本基金的基金处理人工南方基

  经上海证券贸易所(以下简称“上交所”)自律监禁决断书[2015]第161号文审核赞同,

  本基金940,889,000。00份基金份额于2015年5月8日正在上交所挂牌贸易。

  遵照《中华群众共和邦证券投资基金法》和《中证500工业指数贸易型怒放式指数证券

  投资基金基金合同》的相合轨则,本基金的投资目的是严紧跟踪标的指数中证500工业指

  数,寻求跟踪偏离度和跟踪偏差最小化;苛重投资规模为标的指数成份股、备选成份股;

  别的,本基金可少量投资于非成份股(包罗中小板、创业板及其他经中邦证监会批准发行的

  股票)、衍生器材(权证、股指期货等)、债券资产(邦债、金融债、企业债、公司债、次级

  债、可转换债券、离散贸易可转债、央行单据、中期单据、短期融资券等)、资产接济证券、

  债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、泉币商场器材以及中邦证监会许诺基

  金投资的其他金融器材(但须适当中邦证监会的合系轨则)。正在筑仓结束后,本基金投资于

  标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%,且不低于非现金基

  金资产的80%。本基金可投资存托凭证。正在平常商场情景下,力图操纵本基金日均跟踪偏

  离度的绝对值不凌驾0。1%,年跟踪偏差不凌驾2%。本基金的事迹比力基准为中证500工业

  遵照《中证500工业指数贸易型怒放式指数证券投资基金基金合同》以及南方基金处理

  股份有限公司于2021年1月6日公布的《中证500工业指数贸易型怒放式指数证券投资基

  金基金份额持有人大会外决结果暨决议生效的告示》,本基金自2021年1月8日起进入基

  遵照《中华群众共和邦证券投资基金法》、《基金合同》等相合轨则,基金份额持有人

  大会决断终止基金合同的,《基金合同》应该终止。本基金处理人于2020年12月04日发

  布《南方基金处理股份有限公司合于以通信格式召开中证500工业指数贸易型怒放式指数

  证券投资基金基金份额持有人大会的告示》,审议终止本基金基金合同相合事项的议案,审

  议议案于2021年01月05日通过,大会决议自通过之日起生效,本基金处理人于2021年

  01月06日公布《中证500工业指数贸易型怒放式指数证券投资基金持有人大会外决结果暨

  基金处理人、基金托管人、普华永道中天管帐师工作所(卓殊平凡联合)和北京金诚同

  达(深圳)讼师工作所建立基金财富算帐小组践诺基金财富算帐次第,并由普华永道中天会

  计师工作所(卓殊平凡联合)对本基金举行算帐审计,北京金诚同达(深圳)讼师工作所对

  本基金的算帐报外是正在非连续筹办的条件下参考《企业管帐法规》及《证券投资基金会

  计核算交易指引》的相合轨则编制的。自本基金结果运作日起,一起资产以可收回的金额与

  原账面价钱孰低计量,欠债以估计必要归还的金额计量,此中本基金持有的贸易性金融资

  产的可收回金额为其公正价钱减行止置用度后的净额与估计来日现金流量的现值两者之间

  注:1、申诉截止日2021年01月07日(基金结果运作日),基金份额总额44,389,000。00

  自2021年01月08日至2021年02月23日止为本基金算帐申诉期,基金财富算帐小

  组依据公法法则及《基金合同》的轨则践诺基金财富算帐次第,齐备职责按算帐准绳和算帐

  算帐用度是指基金财富算帐小组正在举行基金算帐流程中产生的一起合理用度。本基金

  的算帐用度由基金处理人担负。此中蕴涵:公证费10,000元,讼师费18,000元,审计费

  1、本基金结果运作日结算备付金506,849。30元,结算确保金为38,281。51元,该款

  2、本基金结果运作日应收活期存款息金为88。41元,应收结算备付金息金为88。97元,

  应收结算确保金息金为11。99元;上述款子估计于2021年03月21日季度结息日划至基金

  3、本基金结果运作日深圳证券算帐款为-9。65元,该款子于2021年01月08日划出托

  管户;上海证券算帐款为12,526。14元,该款子于2021年01月08日划入托管户。

  4、本基金结果运作日本基金持有的贸易性金融资产-股票投资为32,623,853。49元该

  资产已于2021年02月05日前齐备卖出,算帐金额已齐备划入基金托管户。

  1、本基金结果运作日应付处理费为3,779。84元,应嘱托管费为755。98元,应付发售

  2、本基金结果运作日应付税费为0。01元,该款子已于2021年01月12日支出。

  3、本基金结果运作日应付券商佣金为9,029。31元,该款子已于2021年02月18日支

  4、本基金结果运作日应付音讯披露费为50,000元,该款子已于于2021年02月19日

  5、本基金结果运作日应付审计费为30,000元,该款子已于2021年02月19日支出。

  6、本基金结果运作日应付指数操纵费为3,588。05元,该款子估计于2021年03月01

  资产治理及欠债归还后,截止本基金算帐申诉期结局日2021年02月23日,本基金剩

  余财富为33,407,674。08元。自本次算帐期结局日越日2021年02月24日至算帐款子支出

  日前一日的银行存款息金归基金份额持有人一起,为保卫基金份额持有人好处,加疾清盘

  速率,基金处理人将以自有资金先行垫付该笔款子(该金额不妨与现实结息金额存正在略微差

  异),供清盘分拨操纵。基金处理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的息金将于算帐

  本算帐申诉仍然基金托管人复核,将与管帐师工作所出具的算帐审计申诉、讼师工作

  所出具的公法看法书一并报中邦证监会登记后向基金份额持有人告示。算帐申诉告示后,

  (1)中证500工业指数贸易型怒放式指数证券投资基金2021年01月01日至2021年

  (2)合于中证500工业指数贸易型怒放式指数证券投资基金算帐的公法看法书。

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